許多家庭花上幾個月制定家族憲法或家族憲章，父母還會寫一封意願書，與遺囑或家族信託放在一起。全家簽字之後，大家都覺得未來已經安排妥當。
後來，文件本應回答的問題真的出現了：誰來經營生意？女婿能不能進公司？各房分多少？這時有人問：”這份文件到底有沒有約束力？”坦白說，答案往往不是家人原來想象的那樣。
對華人和亞裔家庭來說，家族約定常常建立在信任和對創始人的尊重之上，而不是法律文件。當家人分散在不同國家、各自帶著不同的法律觀念看待同一份文件時，這種落差就更大。
兩種力量：道德約束與法律約束
一份家族文件可以承載兩種截然不同的分量：
- 道德與關係上的約束力。文件記錄了家族認同的價值觀和成員承諾的相處方式。大家遵守它，是出於相互尊重、長輩的囑託，或者不願在家族中失了面子。這種力量是真實的，在很多家庭裡甚至比任何合同都更有分量。
- 法律約束力。法院會執行這項承諾，或者文件直接決定受託人、董事或遺囑執行人可以做什麼。違反了，就有法律後果。
大多數家族治理文件屬於第一類，這並不是缺陷，通常正是刻意的設計。真正的問題在於：家人以為文件屬於第二類，而它實際上只屬於第一類。
家族憲章有法律效力嗎？
單靠它本身，通常沒有。家族憲法（family constitution，也稱家族憲章 family charter 或家族協議 family protocol）一般寫的是價值觀、意向和程序：家族歷史、願景、家族會議怎麼開、誰可以在企業工作、糾紛如何處理等。
其中某部分能否作為合同執行，取決於措辭以及各方是否有意建立法律關係。澳洲法院會客觀地看各方的言行，而家庭內部的安排常被認定為並無受法律約束的意圖。許多家族憲法本身也明確寫明”不具法律約束力”，若有這樣的條款，問題通常就此定論。
即使家族憲法被刻意寫成具有約束力，它也不能凌駕於真正掌握法律權力的文件之上。家族憲法不會自動修改公司章程（company constitution）、股東協議或信託契約（trust deed）。如果家族憲章規定某些決定須經家族委員會批准，而公司章程卻允許董事自行決定，那麼董事的法律權力依然有效。
意願書在澳洲有法律約束力嗎？
沒有。意願書（letter of wishes 或 memorandum of wishes）是一份指引，而不是指令。它通常與遺囑、遺囑信託或家族全權信託一起使用，向遺囑執行人或受託人說明當事人希望他們如何行使酌情權。
全權信託（discretionary trust）的受託人仍須根據信託契約自行作出判斷。受託人可以、也往往應該考慮意願書，但並非必須照辦。事實上，如果受託人只是照著意願書做、而沒有真正考慮具體情況，反而可能違反其職責。同樣，意願書也不能改變遺囑的內容。真正重要的贈與，必須寫進遺囑本身。
許多來自父母意願在實踐中極具分量的地區的家長，對此會感到意外。在澳洲，法律分量在遺囑和信託契約裡；意願書的分量，則取決於受託人和家人有多尊重它。
那些沒寫下來的”家裡默契”呢？
很多家庭都有不成文的安排：長子將來接手餐館；登記在女兒名下的房產”其實是全家的”；誰照顧父母，房子就歸誰。這類默契有時可能引發法律上的主張，例如基於對承諾的信賴，或主張對房產存在信託，但結果難以預料、舉證成本高，而且對親情傷害很大。完全依賴這種默契，是風險最高的做法。
家族文件什麼時候可以變得具有約束力？
當家族承諾被寫進、或體現在法律認可的相應文件中時，它才獲得法律效力。實務上包括：
- 由相關家庭成員簽署的契據（deed），即使沒有通常合同所需的對價也可執行；
- 股東協議或單位持有人協議，涵蓋股份轉讓、退出、董事席位和決策方式；
- 修改公司章程。根據《公司法》，公司章程在公司與股東之間、以及股東相互之間具有合同效力；
- 在信託契約修改權允許的範圍內修改信託契約；
- 經董事會正式通過的政策，從而作為公司政策約束管理層；
- 處理身故或失能安排的遺囑、持久授權書和具約束力的身故受益人提名（binding death benefit nomination）。
家族憲法仍然負責回答”為什麼”和”我們如何相處”，而這些”橋樑文件”負責規定”必須怎麼做”。下一篇文章會逐一詳細介紹。
為什麼有些內容應該保持非約束
把所有內容都變成可執行條款，看似穩妥，其實往往是錯誤的。
- 價值觀無法打官司。“家人之間互相尊重”這樣的條款很重要，但法院不是檢驗它的地方。
- 家族會變化。為三兄妹寫的硬性規則，未必適合將來的九個孫輩。過於僵硬的條款，會把家族困在早已不合時宜的安排裡。
- 約束性措辭會改變對話氛圍。當每個字都可能被執行，家人就會像對立雙方一樣談判。非約束部分反而讓大家能坦誠表達期望和擔憂。
- 執行是最後手段。家族治理的目的不是贏得糾紛，而是避免分歧演變成訴訟。
一個簡單原則：凡是不確定會造成實際傷害的事項，例如控制權、所有權、退出和金錢，應賦予法律效力；凡是依賴善意的事項，例如價值觀、溝通、教育和家族願景，則保持非約束。
實用的分類練習
- 列出家族憲法、意願書或家裡默契中的每一項承諾或規則。
- 逐項問：如果有人不遵守，會造成多大傷害？傷害誰？
- 把傷害大的項目（受託公司控制權、股份轉讓、收購價格、分配）標記為需要賦予法律效力的候選項。
- 找出目前規管該事項的法律文件：信託契約、公司章程、遺囑或股東協議。
- 檢查是否衝突。家族文件與法律文件說法不一時，一般以法律文件為準。
- 決定是修改法律文件、另籤契據，還是保留為道德承諾。
- 在家族憲法中清楚寫明哪些部分具有約束力、哪些沒有。
常見問題
家族憲章有法律效力嗎？
一般沒有，除非起草和簽署時明確有意建立法律義務；即便如此，它也不能凌駕於信託契約或公司章程之上。大多數家族憲章刻意定位為價值觀和程序的聲明，需要法律效力的部分最好放進獨立的法律文件。
澳洲的意願書有法律約束力嗎？
沒有。受託人或遺囑執行人可以考慮它，家人通常也期待他們這樣做，但它不能推翻遺囑或信託契約。受託人仍須根據自己的權力獨立作出決定。
家族憲法可以在法院執行嗎？
只有在它構成有約束力的合同或契據的範圍內才可以，而大多數家族憲法會刻意避免這一點。法院會看具體措辭，以及家人當時是否有意產生法律後果。單靠家族憲法解決嚴重糾紛，風險很大。
我們的家族憲法應該有約束力嗎？
通常只需部分具有約束力，而且應通過其他文件實現。價值觀和願景保持非約束；控制權、所有權、退出和金錢方面的決定，則通過契據、協議和章程修訂賦予法律效力。
蔡慶偉律師事務所可以如何協助
我們協助家庭把家族憲法、意願書和不成文的默契，與遺囑、信託契約及公司文件逐一對照，找出相互衝突之處，並決定哪些承諾需要法律效力、哪些應保留為道德承諾。蔡智勳律師是全國認證調解員（Nationally Accredited Mediator）及認證家族企業顧問（Accredited Family Business Advisor），具有會計專業背景，並與家族的會計師緊密合作。我們為澳洲各地及海外家庭提供服務，與其他國家的當地律師合作，並以英語、普通話和粵語提供諮詢，讓每一代人都清楚家族究竟約定了什麼。
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蔡智勳，律師及調解員，蔡慶偉律師事務所（墨爾本）。本文僅供一般參考，不構成法律或稅務意見。
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