许多家庭花上几个月制定家族宪法或家族宪章，父母还会写一封意愿书，与遗嘱或家族信托放在一起。全家签字之后，大家都觉得未来已经安排妥当。
后来，文件本应回答的问题真的出现了：谁来经营生意？女婿能不能进公司？各房分多少？这时有人问：”这份文件到底有没有约束力？”坦白说，答案往往不是家人原来想象的那样。
对华人和亚裔家庭来说，家族约定常常建立在信任和对创始人的尊重之上，而不是法律文件。当家人分散在不同国家、各自带着不同的法律观念看待同一份文件时，这种落差就更大。
两种力量：道德约束与法律约束
一份家族文件可以承载两种截然不同的分量：
- 道德与关系上的约束力。文件记录了家族认同的价值观和成员承诺的相处方式。大家遵守它，是出于相互尊重、长辈的嘱托，或者不愿在家族中失了面子。这种力量是真实的，在很多家庭里甚至比任何合同都更有分量。
- 法律约束力。法院会执行这项承诺，或者文件直接决定受托人、董事或遗嘱执行人可以做什么。违反了，就有法律后果。
大多数家族治理文件属于第一类，这并不是缺陷，通常正是刻意的设计。真正的问题在于：家人以为文件属于第二类，而它实际上只属于第一类。
家族宪章有法律效力吗？
单靠它本身，通常没有。家族宪法（family constitution，也称家族宪章 family charter 或家族协议 family protocol）一般写的是价值观、意向和程序：家族历史、愿景、家族会议怎么开、谁可以在企业工作、纠纷如何处理等。
其中某部分能否作为合同执行，取决于措辞以及各方是否有意建立法律关系。澳洲法院会客观地看各方的言行，而家庭内部的安排常被认定为并无受法律约束的意图。许多家族宪法本身也明确写明”不具法律约束力”，若有这样的条款，问题通常就此定论。
即使家族宪法被刻意写成具有约束力，它也不能凌驾于真正掌握法律权力的文件之上。家族宪法不会自动修改公司章程（company constitution）、股东协议或信托契约（trust deed）。如果家族宪章规定某些决定须经家族委员会批准，而公司章程却允许董事自行决定，那么董事的法律权力依然有效。
意愿书在澳洲有法律约束力吗？
没有。意愿书（letter of wishes 或 memorandum of wishes）是一份指引，而不是指令。它通常与遗嘱、遗嘱信托或家族全权信托一起使用，向遗嘱执行人或受托人说明当事人希望他们如何行使酌情权。
全权信托（discretionary trust）的受托人仍须根据信托契约自行作出判断。受托人可以、也往往应该考虑意愿书，但并非必须照办。事实上，如果受托人只是照着意愿书做、而没有真正考虑具体情况，反而可能违反其职责。同样，意愿书也不能改变遗嘱的内容。真正重要的赠与，必须写进遗嘱本身。
许多来自父母意愿在实践中极具分量的地区的家长，对此会感到意外。在澳洲，法律分量在遗嘱和信托契约里；意愿书的分量，则取决于受托人和家人有多尊重它。
那些没写下来的”家里默契”呢？
很多家庭都有不成文的安排：长子将来接手餐馆；登记在女儿名下的房产”其实是全家的”；谁照顾父母，房子就归谁。这类默契有时可能引发法律上的主张，例如基于对承诺的信赖，或主张对房产存在信托，但结果难以预料、举证成本高，而且对亲情伤害很大。完全依赖这种默契，是风险最高的做法。
家族文件什么时候可以变得具有约束力？
当家族承诺被写进、或体现在法律认可的相应文件中时，它才获得法律效力。实务上包括：
- 由相关家庭成员签署的契据（deed），即使没有通常合同所需的对价也可执行；
- 股东协议或单位持有人协议，涵盖股份转让、退出、董事席位和决策方式；
- 修改公司章程。根据《公司法》，公司章程在公司与股东之间、以及股东相互之间具有合同效力；
- 在信托契约修改权允许的范围内修改信托契约；
- 经董事会正式通过的政策，从而作为公司政策约束管理层；
- 处理身故或失能安排的遗嘱、持久授权书和具约束力的身故受益人提名（binding death benefit nomination）。
家族宪法仍然负责回答”为什么”和”我们如何相处”，而这些”桥梁文件”负责规定”必须怎么做”。下一篇文章会逐一详细介绍。
为什么有些内容应该保持非约束
把所有内容都变成可执行条款，看似稳妥，其实往往是错误的。
- 价值观无法打官司。“家人之间互相尊重”这样的条款很重要，但法院不是检验它的地方。
- 家族会变化。为三兄妹写的硬性规则，未必适合将来的九个孙辈。过于僵硬的条款，会把家族困在早已不合时宜的安排里。
- 约束性措辞会改变对话氛围。当每个字都可能被执行，家人就会像对立双方一样谈判。非约束部分反而让大家能坦诚表达期望和担忧。
- 执行是最后手段。家族治理的目的不是赢得纠纷，而是避免分歧演变成诉讼。
一个简单原则：凡是不确定会造成实际伤害的事项，例如控制权、所有权、退出和金钱，应赋予法律效力；凡是依赖善意的事项，例如价值观、沟通、教育和家族愿景，则保持非约束。
实用的分类练习
- 列出家族宪法、意愿书或家里默契中的每一项承诺或规则。
- 逐项问：如果有人不遵守，会造成多大伤害？伤害谁？
- 把伤害大的项目（受托公司控制权、股份转让、收购价格、分配）标记为需要赋予法律效力的候选项。
- 找出目前规管该事项的法律文件：信托契约、公司章程、遗嘱或股东协议。
- 检查是否冲突。家族文件与法律文件说法不一时，一般以法律文件为准。
- 决定是修改法律文件、另签契据，还是保留为道德承诺。
- 在家族宪法中清楚写明哪些部分具有约束力、哪些没有。
常见问题
家族宪章有法律效力吗？
一般没有，除非起草和签署时明确有意建立法律义务；即便如此，它也不能凌驾于信托契约或公司章程之上。大多数家族宪章刻意定位为价值观和程序的声明，需要法律效力的部分最好放进独立的法律文件。
澳洲的意愿书有法律约束力吗？
没有。受托人或遗嘱执行人可以考虑它，家人通常也期待他们这样做，但它不能推翻遗嘱或信托契约。受托人仍须根据自己的权力独立作出决定。
家族宪法可以在法院执行吗？
只有在它构成有约束力的合同或契据的范围内才可以，而大多数家族宪法会刻意避免这一点。法院会看具体措辞，以及家人当时是否有意产生法律后果。单靠家族宪法解决严重纠纷，风险很大。
我们的家族宪法应该有约束力吗？
通常只需部分具有约束力，而且应通过其他文件实现。价值观和愿景保持非约束；控制权、所有权、退出和金钱方面的决定，则通过契据、协议和章程修订赋予法律效力。
蔡庆伟律师事务所可以如何协助
我们协助家庭把家族宪法、意愿书和不成文的默契，与遗嘱、信托契约及公司文件逐一对照，找出相互冲突之处，并决定哪些承诺需要法律效力、哪些应保留为道德承诺。蔡智勋律师是全国认证调解员（Nationally Accredited Mediator）及认证家族企业顾问（Accredited Family Business Advisor），具有会计专业背景，并与家族的会计师紧密合作。我们为澳洲各地及海外家庭提供服务，与其他国家的当地律师合作，并以英语、普通话和粤语提供咨询，让每一代人都清楚家族究竟约定了什么。
延伸阅读
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蔡智勋，律师及调解员，蔡庆伟律师事务所（墨尔本）。本文仅供一般参考，不构成法律或税务意见。
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